一年一度大考來了。

1月28日，北京證券交易所、全國股轉公司發布2021年度證券公司執業質量評價結果。

股轉系統指出，共有16家證券公司連續兩年分檔結果為一檔，特色券商隊伍初步成形，其中開源證券、申萬宏源、安信證券、中泰證券、中信建投排名前五，與上年度保持一致。

申萬宏源、東吳證券、中信建投等一批證券公司逐步構建起全鏈條業務服務體系，在各單項業務中名列前茅。

從分檔結果變化來看，南京證券、華安證券、太平洋證券、國都證券、大通證券連升兩級，獲評二檔；而華鑫證券與國金證券則連降兩級，進入四檔。

特色券商隊伍形成

根據北京證券交易所、全國股轉公司發布2021年度證券公司執業質量評價結果，2021年度101家證券公司由高到低分別被評為一、二、三、四檔。

數據顯示，一檔和四檔各有20家券商，與上一年度情況一致。2021年二檔有41家券商，相比上一年度增加兩家；三檔有19家，同比增加一家。

股轉系統表示，呈現出特色券商發展趨勢。2021年度執業評價獲評一檔的證券公司中，排名前五的證券公司與上年度保持一致。排名前二十的證券公司基本穩定，16家證券公司連續兩年分檔結果為一檔，特色券商隊伍初步成形。

數據顯示，排名前五依次有開源證券（152.85分）、申萬宏源（148.49分）、安信證券（141.52分）、中泰證券（136.5分）、中信建投（132.26分）。

東北證券、九州證券、浙商證券、平安證券四家券商上升一級，從二檔梯隊進入一檔梯隊。

可以看到，在北交所和新三板業務方面，中小券商表現強勁。以開源證券為例，公司相關人士曾接受券商中國記者采訪時表示，開源證券投行業務起步較晚，公司認識到中小企業資本市場服務的巨大價值，而新三板業務的開展也與公司發展使命契合，因此將新三板業務確立為投行發展乃至公司發展的戰略方向，通過長期布局，初步成長為一家新三板特色券商。

股轉系統還提到，申萬宏源、東吳證券、中信建投等一批證券公司逐步構建起全鏈條業務服務體系，在各單項業務中名列前茅。

5家券商直升兩級，2家退步明顯

從分檔結果變化來看，共有21家券商的執業評價出現上調，占比21%。

其中，南京證券、華安證券、太平洋證券、國都證券、大通證券均有明顯的進步，都從2020年的四檔上升至如今的二檔，連升兩級。

除了前述4家券商由二檔上調至一檔以外，另有12家券商的分檔結果也上升一級，比如有東方財富證券、聯儲證券、五礦證券、西部證券、德邦證券、信達證券、萬聯證券、大同證券。

相應地，共有19家券商出現級別下調，占比18.81%。其中華鑫證券、國金證券級別下調幅度最大，均從原來的二檔掉至四檔。

值得注意的是，頭部投行中金公司2021年執業評價結果也出現下調，目前為四檔。

此外，長城國瑞、川財證券、中信華南、網信證券，均從2020年的三檔下調至2021年的四檔。

專業質量平分整體提高

股轉系統表示，2021年度證券公司持續加大北交所、新三板市場業務投入，專業服務能力整體有所提升。其中，獲評一檔的證券公司專業質量平均得分35.59分，較上一年度提高2.50%。

據了解，專業質量得分主要由細分指標“推薦掛牌業務”、“發行并購業務”、“持續督導業務”、“做市業務”、“經紀業務”、“綜合業務”構成。

根據券商中國記者統計，101家券商專業質量得分平均為19.93分。其中，開源證券的專業質量得分以68.92分位居第一，遠遠拋開后來者。申萬宏源和安信證券分別以59.6分、52.85分排在第二、第三位。

中泰證券、中信建投、海通證券、東北證券、長江證券、東吳證券、中信證券、廣發證券、國泰君安、天風證券的專業質量得分均有30分以上。

5家券商合規扣分均超過10分

執業評價體系還反映證券公司合規執業意識。合規質量指標包括證券公司在開展北交所、新三板業務中出現的負面行為、被采取自律監管措施、紀律處分、行政監管措施和行政處罰等情況。監管此舉旨在持續壓實中介機構責任。

根據券商中國記者統計，101家券商合規質量平均扣分2.67分，共有81家券商被扣分。其中，海通證券扣分最多，2021年被扣18.33分，該公司2021年分檔結果為二檔，相比上一年度下調一級。

開源證券2021年合規被扣16.07分，排名第二。此外，安信證券、國金證券、申萬宏源均被扣10分以上。

有20家券商在合規方面沒有被扣分，比如華泰證券、中山證券、華西證券、湘財證券、英大證券。

股轉系統表示，下一階段，北京證券交易所、全國股轉公司將在總結經驗的基礎上，進一步完善執業質量評價工作，引導證券公司不斷增強規范執業意識、持續提高創新型中小企業的專業服務能力。