近日，瑞士信貸銀行再度成為歐洲金融市場的焦點。作為瑞士第二大銀行，瑞信日前被檢察機關起訴，原因系未能采取必要措施阻止員工協助外國販毒團伙隱匿和洗白贓款 。據悉，這也是瑞士大型銀行在本國首次成為刑事訴訟的被告。

對此，瑞信則表示，檢方指控“毫無根據”，相信涉案前員工“無辜”，將在法庭上堅決捍衛“清白”。

被指控未采取必要措施

阻止員工協助毒販洗錢

當地時間2月7日，瑞士法院開始審理檢察機關對瑞士信貸銀行發起的刑事訴訟，檢方指控這家瑞士第二大銀行未能采取必要措施阻止員工協助外國販毒團伙隱匿和洗白贓款。

據報道，這是瑞士大型銀行在本國首次成為刑事訴訟的被告。這起案件引起瑞士輿論密切關注，有業內人士認為它可能預示瑞士檢察機關開始對本國銀行加強審查。

檢察機關表示， 2004年至2008年，保加利亞毒品走私團伙頭目埃韋林·巴內夫及多名成員借助在瑞信的賬戶洗錢，而瑞信以及一名前客戶經理“未能采取所有必要措施”防止這些非法交易發生。檢方尋求對瑞信罰款4240萬瑞士法郎（約合2.9億元人民幣）。

而瑞信在發給當地媒體的聲明中稱， 檢方指控“毫無根據”，表示相信涉案前員工“無辜”，“將在法庭上堅決捍衛清白”。那名涉案前員工2009年被警方短暫拘留，2010年離職。她的代理律師稱指控“不公”，將尋求無罪判決。

對于中國證券報記者對具體細節的進一步問詢，瑞信負責人回應稱：“我們對正在進行的調查不做評論。”

高層頻頻變動

除了訴訟外，市場也關注近日高層頻頻變動的瑞信是否會再度出現變動。

去年12月，瑞信曾公布了多項執委會任命。當時，瑞信宣布任命Francesco De Ferrari為財富管理部首席執行官，并加入瑞信集團執行委員會，任命于2022年1月1日生效。Francesco De Ferrari將向瑞信集團首席執行官高曦泰(Thomas Gottstein)匯報工作，還將兼任歐洲中東和非洲區 (EMEA)臨時首席執行官。 此外，瑞信集團亦宣布投資銀行部首席執行官Christian Meissner將出任美洲區首席執行官，司徒瀚(Helman Sitohang) 則繼續擔任亞太區首席執行官，André Helfenstein將出任瑞士地區首席執行官，Mark Hannam則獲任命為內部審計部主管。

然而，不到一個月前，瑞信集團董事長安東尼奧·奧爾塔·奧索里奧（Antonio Horta-Osorio）于今年1月17日宣布辭職，其職位將由Axel P. Lehmann接替。當時奧索里奧因違反防疫規定接受調查。就在幾周前，他為早些時候“無意”違反瑞士檢疫規定，乘坐私人飛機前往伊比利亞半島而道歉。