11月11日晚間，證監(jiān)會發(fā)布了10份監(jiān)管罰單，涉及招商證券、華安證券、民生證券、國泰君安、聯(lián)儲證券共5家券商及相關業(yè)務負責人、保薦代表人，被處罰的原因主要是投行業(yè)務出現(xiàn)違規(guī)問題。

近期，監(jiān)管部門持續(xù)加大對問題發(fā)行人和中介機構(gòu)的監(jiān)管和查處力度，推動形成各主體歸位盡責的良性市場秩序。

來源：證監(jiān)會官網(wǎng)

(相關資料圖)

主要因投行業(yè)務違規(guī)

這5家券商被處罰主要因投行業(yè)務，但具體問題又各不相同。招商證券因公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制不完善，珠海冠宇電池股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項目、大連港股份有限公司換股吸收合并營口港務股份有限公司并募集配套資金暨關聯(lián)交易項目存在對外報送的文件大幅修改后未重新履行內(nèi)核程序的情況，個別項目質(zhì)控、內(nèi)核意見跟蹤落實不到位。

國泰君安被處罰原因中未具體列明涉及哪個項目，但提到兩方面，一是投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制不完善，質(zhì)控、內(nèi)核把關不嚴，部分債券項目立項申請被否再次申請立項時，未對前后差異作出充分比較說明，且存在內(nèi)核意見回復前即對外報出的情況；二是廉潔從業(yè)風險防控機制不完善，聘請第三方廉潔從業(yè)風險防控不到位。

民生證券也存在兩方面問題，一是投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制不完善，內(nèi)控組織架構(gòu)獨立性不足，中小企業(yè)發(fā)展部履行質(zhì)量控制職責的同時還存在承做投行項目的情況，部分項目質(zhì)控、內(nèi)核把關不嚴；二是廉潔從業(yè)風險防控機制不完善，第三方服務機構(gòu)審查制度執(zhí)行不到位。

聯(lián)儲證券的主要問題是投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制不完善，部分項目內(nèi)核意見跟蹤落實不到位；廉潔從業(yè)風險防控機制不完善，聘請第三方廉潔從業(yè)風險防控不到位；華安證券也是因為投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制不完善，存在合規(guī)人員獨立性不足、投行條線部分專職合規(guī)人員薪酬未達標、部分項目在內(nèi)核會議前未開展問核工作等違規(guī)問題。

加強對投行業(yè)務內(nèi)控合規(guī)管理

從處罰結(jié)果來看，證監(jiān)會分別對招商證券、華安證券出具警示函，并要求公司加強對投資銀行業(yè)務的內(nèi)控合規(guī)管理，對相關責任人員進行內(nèi)部問責。

證監(jiān)會對民生證券、國泰君安、聯(lián)儲證券分別采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施，要求公司應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執(zhí)行投行業(yè)務內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業(yè)務質(zhì)量。此外，應嚴格按照內(nèi)部問責制度對責任人員進行內(nèi)部問責，并向當?shù)刈C監(jiān)局提交書面問責報告。

值得關注的是，有券商的相關負責人也被證監(jiān)會出具警示函，謝樂斌作為國泰君安時任分管投行業(yè)務高管、許業(yè)榮作為國泰君安時任投行質(zhì)控部門負責人、黃寶毅作為國泰君安時任債務融資部部門負責人，被證監(jiān)會采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

民生證券時任分管投行業(yè)務高管楊衛(wèi)東、時任質(zhì)控部門負責人蘇欣、時任中小企業(yè)發(fā)展部部門負責人王國仁，對相關違規(guī)行為負有直接管理責任，被采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施；董擎作為聯(lián)儲證券時任分管投行業(yè)務高管，對相關違規(guī)行為負有管理責任，被采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

此外，招商證券的保薦代表人或財務顧問主辦人王大為、李明澤、劉宗坤因在投行項目中存在違規(guī)行為，被采取監(jiān)管談話措施。

加強投行業(yè)務監(jiān)管

資本市場注冊制改革穩(wěn)步推進，券商投行業(yè)務近幾年迎來發(fā)展機遇，投行業(yè)務收入持續(xù)增長。同時，監(jiān)管部門對投行業(yè)務保持嚴監(jiān)管不放松。

證監(jiān)會此前制定并發(fā)布了《關于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務歸位盡責的指導意見》，針對注冊制下中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量普遍不高、制度規(guī)則體系不夠健全、市場約束機制不夠有力等突出問題，堅持突出重點、依法監(jiān)管、標本兼治三項原則，從監(jiān)管、機構(gòu)、市場三個維度提出重點工作任務，力求應實盡實，同時對明確中介機構(gòu)責任邊界等一些長期性、復雜性問題提出工作思路，逐步推進。

此外，中國證券業(yè)協(xié)會近日對券商投行業(yè)務中證券公司虛假陳述責任和應對情況開展調(diào)研，調(diào)研內(nèi)容包括券商投行業(yè)務中虛假陳述相關監(jiān)管處罰情況、正在進行的虛假陳述相關民事訴訟、已生效的虛假陳述相關民事訴訟判決以及券商對于虛假陳述的應對措施和防范機制等。