9月14日，安徽證監會發布關于對國元證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。

據了解，國元證券部分分支機構存在六大違規問題。一是配備的合規管理人員不具備三年以上有關領域工作經歷，合規管理人員承擔信息技術、業務管理等與合規管理沖突的職責，合規管理人員配備不到位;二是公眾號、微信群等管理不到位，發布信息未經合規審核;三是對合規管理、風險監控、信息技術、綜合等非營銷崗位人員下達考核任務，合規管理、風險監控、信息技術、綜合等崗位人員從事營銷、客戶賬戶等業務活動，領取業績提成，信息技術人員承擔風險監控、合規管理等職責;四是個別從事代銷金融產品的人員未取得相關從業資格;五是對客戶交易區的監控錄像管理不到位;六是向證監會地方派出機構報送的部分信息不準確、不及時，部分公示信息不準確。

安徽證監局表示，由于上述情況違反了相關規定，并反映出公司合規管理不到位的問題。鑒于公司已開展自查整改，積極處理，追究責任;根據相關規定，決定對國元證券采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案，并要求國元證券應按照監管規定要求，進一步完善內部控制制度和業務流程，建立健全合規管理長效機制，切實提升內控有效性。